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      大連商品交易所全資子公司

      大連商品交易所全資子公司

      關于征集液化石油氣期貨、期權做市商的通知
      發布時間:2020年03月09日

      大商所發〔2020〕91號

      各有關單位:

        大連商品交易所(以下簡稱“我所”)現公開征集液化石油氣期貨、期權做市商,請有意申請并符合條件的單位,于2020年3月13日前向我所提交申請材料?,F就有關事項通知如下:

        一、做市商申請條件

       ?。ㄒ唬﹥糍Y產不低于人民幣5000萬元;

       ?。ǘ┚哂袑iT機構和人員負責做市業務,做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;

       ?。ㄈ┚哂薪∪淖鍪袑嵤┓桨?、內部控制制度和風險管理制度;

       ?。ㄋ模┳罱隉o重大違法違規記錄;

       ?。ㄎ澹┚邆浞€定、可靠的做市技術系統;

       ?。﹨⑴c我所期權做市交易或2020年2月3日前報備參加做市商實盤選拔活動(大商所發〔2019〕562號,選拔活動評價期間為2020年1月2日-2月3日);

       ?。ㄆ撸┙灰姿幎ǖ钠渌麠l件。

        二、做市商申請材料

       ?。ㄒ唬┙浄ǘù砣撕炚虏⒓由w單位公章的做市商資格申請表(附件1);

       ?。ǘ┘由w單位公章的營業執照復印件;

       ?。ㄈ┙泴徲嫷淖罱黄谪攧諘媹蟾嬖蛘呒由w會計師事務所公章的復印件;

       ?。ㄋ模┳鍪胁块T的崗位設置和職責規定,以及做市負責人及相關人員的名單、履歷(崗位設置與人員情況匯總表見附件2,其中做市負責人、交易崗、風險控制崗、技術開發運維崗主要人員須另附詳細個人簡歷);

       ?。ㄎ澹┳鍪袑嵤┓桨?、內部控制制度和風險管理制度(做市實施方案內容包括但不限于總體規劃、交易管理、做市策略、頭寸管理、資金管理、決策流程、做市系統基本功能等;內部控制方案內容包括但不限于運行管理、決策流程、資金管理、隔離機制、合規與內部監管、崗位設置與工作職責以及有關的工作流程等;風險管理制度內容包括但不限于風險管理基本原則、風險指標設計、風險識別與評估、風險控制與處置、業務風險管理、市場風險管理、操作風險管理、技術系統風險管理及相關測試報告等,申請期貨做市商的,還須包括交割風險管理的相關內容);

       ?。┳鍪屑夹g系統情況的說明(附件3);

       ?。ㄆ撸┳罱隉o重大違法違規記錄的承諾書(附件4);

       ?。ò耍┳鍪谢蛘叻抡娼灰鬃鍪星闆r的說明及證明材料(包括但不限于為國內期貨、期權交易做市提供流動性等情況);

       ?。ň牛┙灰姿筇峁┑钠渌牧希ǜ郊?,期貨公司風險管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業協會關于做市業務備案函的復印件)。

        其中,上述第(四)、(五)、(六)項材料,期貨、期權有區別的,分別提交。申請期貨做市商的,風險管理制度中還須包括交割風險管理的相關內容,交割風險管理包括避免交割或化解交割風險的措施、交割能力(如?;贩N是否具備?;方洜I等資質),如具備相關資質的,需提交相關證明材料。

        我所現有品種期貨、期權做市商參與本次申請的,可以不提交上述第(二)、(七)以及(九)中做市業務備案函復印件。

        申請液化石油氣期貨做市商資格,若在線型低密度聚乙烯、聚丙烯、聚氯乙烯、乙二醇、苯乙烯品種期貨做市商申請中,已向我所提交申請材料且無補充更新的;申請液化石油氣期權做市商資格,若在鐵礦石期權做市商申請中,已向我所提交申請材料且無補充更新的,僅需提交第(一)和(九)中的附件5,其他材料可以不提交。

        三、材料提交要求

       ?。ㄒ唬┥暾埐牧暇枰噪娮硬牧虾图堎|材料兩種形式提交(僅附件5的電子材料以word格式提交),兩種形式的所有材料(附件5電子材料除外)均需加蓋做市商申請單位公章;

       ?。ǘ┎牧享樞蛞陨鲜鼍幪枮闇?,并附上材料清單;

       ?。ㄈ┎牧咸峤粫r間與方式:2020年3月13日前,將電子材料打包發至交易所指定郵箱,文件名統一為:“XXXX(申請單位全稱)做市商申請材料”,同時向交易所提交紙質材料,并致電確認。

        四、聯系方式

        聯系電話:0411-84808415/84808803;

        郵寄地址:大連市沙河口區會展路129號期貨大廈711室116023;

        郵箱:trade@dce.com.cn。

        特此通知。

        附件1:大連商品交易所做市商資格申請表.docx

        附件2:做市商崗位設置與人員情況匯總表.docx

        附件3:大連商品交易所做市商信息系統申報表.docx

        附件4:承諾書.docx

        附件5:基本情況說明.docx

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