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      大連商品交易所全資子公司

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      大商所舉辦會員單位首席風險官監管業務培訓會 強化風險防控與合規經營 護航期貨市場平穩發展
      發布時間:2022年08月22日

             為貫徹落實2022年證監會系統年中監管工作會議精神,進一步強化會員單位首席風險官風險防控意識和合規工作職責,加強交易所與會員單位合規監管工作交流,保障市場平穩運行和發展,8月19日,大商所在線上舉辦“2022年度會員單位首席風險官監管業務培訓會議”。近150家期貨公司的首席風險官、合規風控條線相關業務人員參會,大商所黨委委員、副總經理王偉軍出席會議并講話。

        會上,大商所市場監查部負責人介紹了今年上半年大商所市場監查工作的開展情況,相關業務人員就交易所套期保值業務、實控賬戶、程序化交易和申報收費、異常交易及違規查處等工作開展情況及有關要求進行了介紹和講解,并對市場關切的熱點問題進行了解答與回應。

        據介紹,今年以來,受國際地緣政治、俄烏沖突、國內外疫情反復等多種因素影響,大宗商品價格波動加劇,給期貨市場監管工作帶來了新的挑戰。在中國證監會的堅強領導下,大商所心系國之大者,深刻把握監管政治性和人民性,堅持“穩字當頭、穩中求進”,與會員單位一道扎實推進技術系統、市場運行、助力產業經營“三穩”和產品創新、服務實體經濟、定價中心建設“三進”,在市場風險防范、服務初級產品保供穩價等方面取得了積極的成效。一是持續加強風險研判和預警,今年上半年累計對玉米、棕櫚油、鐵礦石等15個基礎糧油產品和工業原材料品種及時采取風控措施51次,在國外大宗商品價格大幅上漲的背景下,主要期貨品種價格基本呈現出境內低于境外、期貨低于現貨的特點。二是針對不同主體構建分類監管數據框架,跟蹤監測交易行為,精準引導客戶理性合規參與交易,防范資本無序擴張。三是加強違法違規行為查處打擊力度,今年上半年處理各類異常交易340起,對19名客戶(實控組)采取了限制開倉的監管措施,形成嚴的威懾,維護了市場運行秩序。四是積極推進套期保值審核機制和聚氯乙烯等品種保證金規則優化,多渠道開展市場投教和合規培訓活動,進一步促進各類主體合法參與、合規交易。

        王偉軍在總結講話中表示,當前國際形勢更趨復雜嚴峻,國內經濟“三重壓力”仍在,“疫情要防住、經濟要穩住、發展要安全”需要期貨市場以自身高質量發展更好服務產業鏈暢通、大宗商品保供穩價和構建新發展格局;同時,8月1日施行的《期貨和衍生品法》對依法監管、防范化解金融風險和維護國家經濟安全提出了新的要求。下一步,大商所將按照證監會黨委“穩字當頭、實字為本、以嚴促變、以穩促進”的工作要求,繼續堅持“穩中求進”總基調,在市場監管服務方面繼續站穩監管的政治性和人民性,努力做到科學監管、分類監管、專業監管和持續監管,做到促進市場發展和維護市場秩序、保護交易者合法利益的有機統一、監管與服務的有機統一。

        一是堅決維護市場平穩運行,將進一步完善全面風險管理體系,堅持促發展與防風險并舉,持續保持對市場運行的敏感性和前瞻性,動態研判市場,適時調整現有風控參數和風控舉措,使風險應對走在市場曲線之前,既有效防住風險、又保持好合理的市場流動性。二是深入貫徹落實《期貨和衍生品法》,強化依法治市、依規監管,將嚴格按照法律要求,進一步完善市場基礎制度,做好各項監管工作的有效銜接和平穩過度。三是堅持分類監管、精準施策,繼續強化對重點群體客戶交易行為的分析和監測,推進場內場外、境內境外的跨市場、跨領域、跨境風險聯動監測監控和交易行為監管,對風險隱患苗頭努力做到精準識別、靶向發力。四是持續強化監管科技支撐,推進監查業務全流程電子化系統建設,將科技成果轉化為監管成果,大力提升監管信息化數字化水平,提升監管的精準性,提升案件線索查處工作的規范化、標準化和程序化。五是進一步強化監管服務,持續改進工作方式方法,為市場提供有彈性、有溫度的一線監管和服務,繼續通過差異化措施支持產業企業套保,加強政策措施出臺前對會員業務和市場影響的評估工作,同時,強化監管培訓服務,增強會員和交易者對監管措施的理解和可預期性。

        王偉軍說,會員單位處于市場一線,是識別、發現、防范異常及違規違法交易行為的重要關口,交易所一線監管工作的及時性和有效性需要會員單位的大力支持與配合。近年來,會員單位較好地發揮了交易者和監管者之間的橋梁紐帶作用,形成了會員單位與交易所共同維護市場交易秩序的良好監管氛圍。希望各會員單位繼續以更高的站位、更強的責任擔當與交易所一起共同做好市場風險防范和合規監管工作,及時傳遞監管要求,加強對交易者的合規教育和引導,擔負起對客戶交易行為的管理職責,攜手扎實推進大商所國際一流衍生品交易所建設,共建規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,以高質量發展迎接黨的二十大勝利召開!

        培訓會中,會員單位首席風險官代表就提升風險識別能力、有效防范化解風險、強化交易者合規意識等話題進行了交流研討,并對交易所監管工作提出了意見建議。中糧期貨首席風險官王紅梅表示:“大商所建立了與會員、客戶長效溝通的良好機制,對于市場意見建議反饋積極、解決快速,今年5月,大商所還面向中糧集團開展了專項培訓,對套期保值管理流程、合規監管等進行了詳細的解釋。此次培訓有助于加強我們對交易所政策法規的理解和監管重點的掌握,對會員單位日常工作起到了很好的指導,更好地實現以自律促合規、以合規促發展?!眹┚财谪浭紫L險官壽亦農表示:“大商所長期以來在監管規則優化、風險控制前置、數字化監控系統建設等方面工作務實有力,尤其在今年上半年大宗商品價格波動加劇情況下,風控措施得當,維護了市場的平穩運行。希望交易所在監查工作上與期貨公司進一步強化信息共享,更好地遏制風險隱患?!?/span>

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